上海现代制药股份有限公司(以下简称"公司") 第四届董事会第十四次会议于2011年10月20日在上海北京西路1320号1号楼一楼会议室召开,目前董事会共有9名董事,实到董事8名,董事刘存周先生由于工作原因未能参加本次会议,委托董事魏宝康先生代为行使表决权,符合《公司法》和《公司章程》的有关规定,会议合法有效。
会议审议通过了《关于运用闲置资金进行低风险短期理财产品投资》的议案,同意授权公司经营层使用额度不超过人民币7,000万元的闲置资金进行低风险银行短期理财产品投资。
一、 投资概述
1、 投资目的
由于海门项目建设用款高峰未到,公司尚有部分闲置资金,为了提高公司资金使用效率,合理利用闲置资金,在不影响公司正常经营及海门项目建设的情况下,公司拟利用闲置资金进行低风险银行短期理财产品投资,增加公司收益。
2、 投资额度
公司拟使用额度不超过人民币7,000万元金进行低风险银行短期理财产品投资。在上述额度内,资金可以滚动使用。
3、 投资品种
公司运用闲置资金投资的品种为国家银监会批准的低风险银行短期理财产品。为控制风险,在以上额度内资金只能用于购买一年以内的短期低风险银行理财产品,不得用于证券投资,不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品及其他高风险理财产品。
4、 投资行为授权期限
自董事会审议通过之日起一年有效。单个银行短期理财产品的投资期限不超过一年。
5、 资金来源
公司用于低风险短期理财产品投资的资金为公司目前的闲置资金。在保证公司正常经营及海门项目建设所需流动资金的情况下,选择适当时机,阶段性投资于低风险理财品种,投资风险较小,能够最大限度的发挥资金的作用,提高资金使用效率。公司承诺不使用募集资金、银行信贷资金直接或者间接进行投资。
二、 风险控制措施
1、 公司董事会审议通过后,董事会授权公司经营层行使该项投资决策权并签署相关合同文件,公司财务负责人负责组织实施。公司财务部会同证券投资部的相关人员将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险。
2、 公司内审负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督,每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理的预计各项投资可能发生的收益和损失,并向董事会审计委员会报告。
3、 独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、 公司财务部必须建立台账对短期理财产品进行管理,建立健全完整的会计账目,做好资金使用的财务核算工作。
5、 公司投资参与人员负有保密义务,不应将有关信息向任何第三方透露,否则将承担相应责任。
6、 实行岗位分离操作：受理业务的申请人、审核人、审批人、资金管理人相互独立,由公司内审法务部负责全程监督。
7、 公司将根据上交所的相关规定,在定期报告中披露报告期内低风险短期理财产品投资以及相应的损益情况。
三、 对公司的影响
1、 公司运用闲置资金进行低风险银行短期理财产品投资是在确保公司日常运营、海门项目正常建设和资金安全的前提下实施的,不影响公司日常资金正常周转需要,不会影响公司主营业务的正常开展和海门项目的正常建设。
2、 通过进行适度的低风险短期理财,可以提高资金使用效率,能获得一定的投资收益,进一步提升公司整体业绩水平,为公司股东谋取更多的投资回报。
四、 独立董事意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海现代制药股份有限公司章程》及相关法律、法规的规定,公司独立董事认真审议了《关于运用闲置资金进行低风险短期理财产品投资》的议案,发表了如下独立意见：
在保证流动性和资金安全的前提下,运用闲置资金投资于国家银监会批准的低风险银行短期理财产品有利于提高资金使用效率和公司价值,且不会影响公司主营业务发展,相关决策内容和程序均符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。我们同意运用公司闲置资金进行低风险短期理财产品的投资。
五、 备查文件
1、 第四届十四次董事会会议决议
2、 公司独立董事关于运用闲置资金进行低风险理财产品的独立意见
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