评审会会场 2014年12月16日,业协会理财业务专业委员会在北京召开《商业销售银行与代销理财产品的规范标准和销售流程》课题评审会。本次会议邀请中国、中国、中国及的5位评审专家参加评审,课题牵头行中国资产管理部相关工作负责人及理财业务专业委员会办公室成员参加了会议。中国银行业协会行业服务总监周永发出席会议并讲话。
行业服务总监周永发在讲话中指出,理财业务专业委员会组织开展《商业银行销售银行理财产品与代销理财产品的规范标准和销售流程》课题研究,对进一步规范银行理财产品销售行为,有效防范理财业务风险,推动理财业务持续健康发展具有重要的现实意义。他希望各位专家评委给予课题更多的指导意见和建议,进一步完善课题研究内容,从而对会员单位提供更具建设性和参考价值的销售银行理财产品、代销理财产品的规范标准和销售流程。
会议推选中国银行业监督管理委员会政策法规部祝巍副处长为评审小组组长。课题牵头行中国工商银行资产管理部研究分析处谷家有处长向评审小组全面陈述了课题研究的背景目的和,评审专家就本课题的实用价值、课题成果的可实践性及对行业规范制定的参考价值等与课题组进行了充分交流,并就课题内容提出了的意见和建议。
与会专家经认真研究、评议,一致认为,该课题以监管要求及业务发展特点为基础,通过定义和分析销售银行理财产品和代销其他机构产品的异同,进而明确了销售银行理财产品和代销其他机构产品的基本规范和基本流程,课题内容具有普遍适用性,能够有效防范理财产品销售风险。根据评审小组投票结果,该课题被评为优秀课题。
课题组成员表示将充分采纳评审专家的意见和建议,对课题研究成果做进一步的修改完善,并在行业内推广,促进银行理财业务规范健康发展。
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