TCL集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
TCL集团股份有限公司（以下简称“公司”或“TCL集团”）第四届董事会第三十二次会议审议通过了公司运用自有闲置资金进行低风险投资理财（不含股票等二级市场投资）56亿元额度。
为进一步提高公司及其控股子公司自有闲置资金的利用效率,提高短期财务投资收益,公司将低风险投资理财额度提高至90亿元,提高后的额度占公司最近一期经审计净资产的49.47%（按公司2014年度经审计净资产181.94亿元计）。
根据深圳证券交易所《股票上市规则》（2014年修订）、《主板上市公司规范运作指引》、《信息披露业务备忘录第25号—证券投资》及相关法律、法规的规定,本投资事项已经公司第五届董事会第七次会议审议通过,不需提交公司股东大会审议。
一、拟操作低风险投资理财种类
公司及控股子公司拟运用自有闲置资金进行低风险投资理财,包括：
1、新股网下申购；
2、债券投资、货币市场基金投资；
3、委托理财。
上述投资品种不含二级市场股票的投资,风险较低,收益明显高于同期银行存款利率,是公司在风险可控的前提下提高闲置资金使用效益的重要理财手段。
低风险投资理财资金仅限于公司及控股子公司的自有资金,低风险投资理财总额不超过人民币90亿元(占公司2014年度经审计净资产的49.47%),本额度可循环使用。
二、投资期限
公司低风险投资期限为公司董事会决议通过之日起一年以内,在此期限内本额度可以循环使用。
三、操作方式及购买原则
1、新股网下申购
参与通过上海证券交易所或深圳证券交易所网下发行电子平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台首次公开发行股票的询价、申购。成功申购的股票,原则上应在上市后一个月内出售。
2、债券投资、货币市场基金投资
货币市场基金属于流动性好、收益较同期存款高的“准货币”。债券投资选择风险小、收益相对较高、并具有较高流动性债券,主要包括国债、央行票据、金融债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债等,其中短期融资券、中期票据、公司债和企业债发行主体信用等级原则上应不低于A+。
3、委托理财
本议案中委托理财主要是指公司将财产权委托给银行、基金公司、证券公司、信托公司等金融机构,由受托人投资于资产管理计划、资金信托计划、银行存款、同业存放、银行承兑汇票、货币市场基金、债券、股票等高流动性资产,以提高闲置资金利用效率的行为。
四、风险分析与控制措施
公司进行低风险投资理财,受宏观经济形势、财政及货币政策、汇率及资金面的影响较大,低风险投资理财存在系统性风险。风险控制措施如下：
1、总则
公司将持续完善低风险投资理财的内部控制制度,坚持规范运作、有效防范风险。公司将在满足公司经营资金需要的情况下做好低风险投资理财的配置,并根据外部环境变化适当调整投资策略与投资组合,在降低风险的前提下获取投资收益。
2、低风险投资理财资金的管理
（1）为保障低风险投资理财资金的专用性和安全性,公司选择信誉好、规模大、有能力保障安全的金融机构开设资金账户和结算账户。
（2）低风险投资理财资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督,定期对资金使用情况进行审计、核实。
（3）独立董事应当对低风险投资理财资金使用情况进行检查。独立董事在公司内部审计部核查的基础上,以董事会审计委员会核查为主,必要时由二名以上独立董事提议,有权聘任独立的外部审计机构进行资金的专项审计。同时,独立董事应在定期报告中发表相关的独立意见。
（4）公司监事会应当对低风险投资理财资金使用情况进行监督与检查。
（5）公司将依据深交所的相关规定,在定期报告中披露报告期内低风险投资理财以及相应的损益情况。
3、新股网下申购的风险控制措施
（1）出现以下情况之一,公司原则上应暂停新股网下申购操作两周以上：
连续三支新股上市首日的收盘价跌破发行价；
连续两个季度新股申购、申购的收益率低于同期人民银行公布的人民币三个月定期存款基准利率。
（2）岗位分离操作。新股申购及申购业务的审批、申购及申购资金的划入及划出、股票买卖岗位分离。
（3）日常对账。设立业务台账,每笔交易后登记交易变动表；按月打印对账单,并进行对账,确保帐实相符。
4、债券投资、货币市场基金投资、购买委托理财产品的风险控制措施
（1）对于委托理财业务,选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方,并与受托方签订书面合同,明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等,必要时要求提供担保。
（2）债券投资将主要投资银行间市场国债、央行票据、金融债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债等,其中短期融资券、中期票据、公司债和企业债发行主体信用等级不低于A+。
5、汇报制度：
定期或不定期以书面形式向董事会、集团财务负责人、分管副总裁汇报资金运作和收益情况。
五、运用自有闲置资金进行低风险投资理财的原因及影响
1、公司坚持稳健投资理念,以资产保值增值为目标,坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则,在满足公司经营资金需求的前提下适度开展低风险投资理财业务。
2、公司通过资产管理效率的提升,盈利能力提升,经营活动现金流持续改善,加上公司所属电子消费品行业的季节性特征,使得公司有较为充裕的账面闲置资金,可以用于低风险投资理财,提高短期财务收益。
3、公司在有效控制投资风险的前提下通过低风险投资理财可提高资金使用效率并获取较高的短期投资收益。
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